Der regulierungsdruck richtet sich gegen die einhaltungskontrollen der privaten fonds in der branche, in der sich die einhaltung der risiken unter kontrolle hält

Des 21. Jahrhunderts meldungen journalisten PangHuaWei guangzhou berichtet

Der fonds wird strenger reguliert.

Laut eigenen angaben wurden einige fondsunternehmen vor kurzem aufgefordert, umfassende selbstprüfung in bezug auf die einhaltungskontrollen durchzuführen und entsprechende untersuchungsberichte vorzulegen.

Laut einem bericht eines fondsunternehmens an einen wirtschaftsjournalisten des 21. Jahrhunderts, laut der aktuellen regelung müssen die fondsunternehmen sich selbst überprüfen. Die selbstprüfung wurde ohne schriftliches schreiben abgelegt: "die sitzung wurde abgehalten, in der die leute ihre neuesten erfahrungen über die einhaltung der richtlinien und das leistungsmanagement lernen sollten."

Laut wirtschaftsreportern des 21. Jahrhunderts ist das thema "regulierung" in diesem jahr zur normalität geworden. Ein teil der manager des fonds erklärte, dass sie in diesem jahr die einhaltung der richtlinien noch stärker einhielten als zuvor und dass die einhaltung noch deutlich stärker war als im vorjahr. Zum beispiel schreiben sie regelmäßig, organisieren sie studien und prüfungen, und einige fondsunternehmen müssen auch ohne regulatorische auflagen alljährlich im blick bleiben.

Die hedgefonds haben sich selbst versichert

Laut marktbrief wurden mehrere fondsunternehmen aufgefordert, die einhaltung der richtlinien seit 2023 umfassend zu überprüfen. Gleichzeitig wurden die gesellschaften aufgefordert, die relevanten analysen zu übermitteln.

Unterdessen gaben diverse branchenvertreter den wirtschaftsreportern des 21. Jahrhunderts zu, die firma habe sich kürzlich selbst einer überprüfung unterzogen.

Laut insiderinformationen umfasst die selbstprüfung des fonds bereiche wie die organisationsübergreifende struktur der firma, die schaffung des richtlinienbasierten managementsystems, den aufbau eines umfassenden risikomanagementsystems, die sicherheit der informationssysteme und den schutz der investoren.

Dazu gehörten die internen organisatorischen regelungen des unternehmens, unter anderem die führung der nachos, des vorstands und des aufsichtsrat, aktionärsqualifikationen und -nominierung, höhere qualifikationen und entlassung sowie außergerichtliche stellen der betroffenen personen.

Das einhaltungs-system umfasst die einführung operativer und selbstreflexion entsprechender systeme, die regulierung des verhaltens Von geschäftsmitarbeitern, die durchsetzung der vergütung, das deklarieren der kapitalanlagen der beschäftigten, die einhaltung der abfindungsmechanismen, die interne rechenschaftspflicht in bezug auf das unternehmen und das gesamte personal administrative/strafbare strafen, administrative kontrollen und selbstkontrollmaßnahmen.

Umfassende risikomanagementsysteme, einschließlich der schaffung und umsetzung aller arten Von risikomanagementsystemen, für die risikobewertung, für risikoüberwachung, -analyse und -bewältigung, für riskante aktivitäten innerhalb der unternehmen, für die umsetzung Von ocs und für die risikomanagement bei nichterfüllung;

Sicherheit der informationssysteme, einschließlich der erstellung operativer daten und sicherheit, führt regelmäßige überprüfungen der systemsicherheit, stresstests und notfallübungen durch.

Schutz Von investoren, einschließlich des aufbaus und der durchsetzung geeigneter investoreninstitutionen, bildung Von investoren.

Der "regulierungsdruck" der fonds hat, so die zeitungsberichte, in diesem jahr weiter zugenommen.

In den interviews erklärte der fonds, dass bereits ende märz in peking und shanghai mehrere private beteiligungsgesellschaften Von der yuangelegt wurden, deren inhalt sich allerdings nicht auf das tagesgeschäft, flötial-propaganda, schulungen und den aufbau Von parteipolitik beschränkte.

Ein mitarbeiter eines fondsunternehmens erklärte reportern: "wir haben in letzter zeit unterschiedliche fixierungen, was das schreiben, die ausbildung und das lernen an zwei verschiedenen tagen umfasst und dann noch eine prüfung, die alle bereiche abdecken muss. Und die einhaltungsquote war in diesem jahr deutlich stärker als vorher, und die einhaltungsquote war deutlich tiefer."

Ein führender mitarbeiter des fondsunternehmens marken gab an, seine abteilung habe sich mehr um die briefmarken, gebühren und dergleichen gekümmert.

Ein mitarbeiter eines anderen fonds sagte: "wir haben noch nicht einmal eine vollständige überprüfung bekommen, wie sie dann jedes quartal mit betriebskontrollen versorgt wird."

Es führte aus: "wir als mittelschicht-fonds haben eine regionale aufsichtsbehörde, die die inspektion unserer firma strenger überwacht. Die firma erhielt in der zweiten hälfte des letzten jahres eine umfassende zulassung der örtlichen aufsichtsbehörde. Noch im laufenden jahr hat die firma noch keine umfassende selbstprüfung erhalten, doch es gibt ja vorschläge für die selbstprüfung und die inspektion einzelner unternehmen wie beschwerden, indikatoren für das gefahrenpotenzial und andere."

Ein mitarbeiter eines shanghai-fonds teilte uns mit, dass es tatsächlich einen derartigen check gab, aber die firma wurde nicht benachrichtigt. Gemäß unseren informationen sollte die prüfung ein eher banalem thema sein und keine speziellen ereignisse betreffen.

Einführung: "oftmals wird nach einer neuen regelung gefordert, dass selbstzensur, die meist als mahnung dient, immer ganz normal durchgeführt wird."

Ein mitarbeiter eines anderen großen konzerns sagte: "früher wurden mehrere erst verantwortliche geldanleger kontrolliert, obwohl die firmen regelmäßig ihre aktivitäten überprüfen."

Das prüfende ausmaß des einhaltungsproblems schwindet

Der wertpapiersektor ist in den letzten jahren stark gewachsen.

Der chinesische investmentfonds (jed) hat einen rekord veröffentlicht, nach dem die staatliche beteiligungsfinanzierung zum ende des quartals weltweit 18 millionen dollar (29,20 billionen) erreichte.

Tatsächlich wurden die öffentlichen investitionsfonds 2023 zunehmend größer als das eigenkapital der banken.

Allerdings sehe ich viele einwicklungsprobleme beim raschen wachstum des fonds.

Am 8. Mai trat beispielsweise chase peung, ein ehemaliger star-fond-manager des noanan-fonds, und pygmaung g boo im fall des "bestechung Von nichtstaatlichen angestellten und bestechung Von nichtstaatlichen bediensteten" auf.

Dies ist nicht der fall, wo es nach fehlenden angaben zu mehr als 20 fällen kam, in denen sich der fonds an unveröffentlichen transaktionen beteiligte personen bedienten, um gemeinsame transaktionen durchzuführen Oder bestechungsgelder zu erhalten Oder dem fondsmanager eine zahlung zu erstatten.

Neben den problemen der fondsmanager haben investoren auch eileen gelobt.

Zu der berichterstattung im jahr 2023 zählt die tatsache, dass der alljährliche jahresbericht Von der jährlich Von den prominenten hedgefonds des wells fargo management gezeichnete wachstumstrend in der zählt zählt, der darauf hinweist, dass hu zum ende des vergangenen jahres einen anteil Von null hatte und oying seine produkte mit einem klick ausmisten wollte.

Und dann sind die erigierten produkte unter der führung des fonds der reichen länder gekapert worden. Dieser jahresbericht stellt eine korrektur eines teiles der "informationen über die inhaber mit fondsbeteiligung" im jahresbericht dar, die auf grund der entnahmen Von daten erzielt wird. Nach eigener berechnung im jahr 2023 besitzt jung immer noch 10-500.000 exemplare.

Ferner enthält der daily mit faible verbundene fehler wie die fehleinschätzung des rates in der zeitung "lieben sie ihren vater" eine sünde der Von pa pa pa pa pa pa pa betreibenden aktienfonds im jahr 2023. Beispielsweise gab der fonds an, dass er eine zu einem jahr erworbene aktie im besitz des südlichen fonds besaß, und wies bei "den gesamtkosten des kaufs Von aktien und den einnahmen aus dem verkauf Von aktien" einen fehler auf, wonach "aktien nicht während der laufzeit des fondsberichts verkauft wurden".

In der jahresbericht Von 2023 lebt der fonds unter der führung des wah on hearts, der eine vollständige kopie der "berichterstattung über die anlagestrategien und die operativen analysen der fonds" enthält.

Und das gleiche ist wieder passiert. Der index des mid-briefmarkenfonds 500 führt zu einer verbesserung der "anlagestrategien und operativen analysen der fonds" im jahr 2023.

Nach unvollständiger statistik haben mehr als 20 fonds eine korrigendum veröffentlicht, in der sie beschimpfungen über marktanteile, leistungsdaten, informationslücken usw. offenlegten.

Zusätzlich zu diesem problem mit den fondsmanagern und der bezahlung Von hedgefonds, tritt auch die staatliche beteiligungsgesellschaft häufig in erscheinung.

Eine unvollständige statistiken aus dem jahr 2023 berichtet, dass 20 fonds im jahr 2023 warnbriefe Von der aufsicht erhalten Oder eine änderung angefordert haben. Es sind organisationen, sowohl große als auch kleine fonds, Einschließlich Yi Fangda fonds,. Silber, fonds Oder geglaubt fonds, HuaTai BaiRui fonds verbringung unterworfenen fonds, mail fonds, unfinanzierbar fonds, - quam fonds, chez moi fonds Oder in fonds, Jiang Xin fonds, XingHua fonds,. Fonds, meter fonds, den fonds, ostchinesischen fonds, neun, fonds, in zu fonds, Zhe der fonds, HuaChen zukunft eingerichteten fonds für.

Vor allem im katastrophengebiet war das interne kontrollmanagement mangelhaft. Darüber hinaus erfüllen einige fondsindikatoren nicht die kriterien für das nettovermögen, finanzielle indikatoren werden den gesetzlichen anforderungen nicht gerecht und das beteiligungskapital der aktionäre wird nicht unter einhaltung der vorgeschriebenen zeiteinhaltung erneuert.

Im jahr 2023 erhielt der GFT beispielsweise zwei zetas strafzettel. Unter anderem dadurch, dass der fonds über die beteiligung des fonds an der garantierten finanzierung Von fünf öffentlichen unternehmen durch chai-shui beteiligt ist und die vermögensgegenstände des fonds dazu verwendet, gewinne Von personen zu erzielen, die nicht die teilhaber des fonds sind; Zweitens hat die firma einen nicht festgelegten anteil an den für die firma gehaltenen liquiden mitteln nicht erfasst, der fonds hält einen nicht festgelegten anteil an den flüssigen vermögenswerten.

Folglich müssen der fonds und sonstige personen auf die entsprechenden strafen bestehen.

Die regulierungsmaßnahmen werden angesichts der wiederkehrenden ärger in der versicherungsbranche weiter ausgearbeitet.

Der grundsatz "verstärkte regulierung der institutionellen regelungen für wertpapierfonds", der am 12. April in kraft getreten ist, erfordert die stärkung der anteilseigner Von branchenorganisationen, die aufsicht über den marktzugang, die verbesserung der beschäftigungsbedingungen und des einzahlungsrechts für spitzenmanager und die einführung Von regulierungen für wichtige transaktionen wie derivate und kreditvergabeverträge.

In der veröffentlichung (testdurchführung) der sec vom 15. März über die stärkung der vorschriften für börsennotierte unternehmen und öffentliche investmentfonds (testdurchführung) wurde ebenfalls betont, dass "ein stärker prüfter aufbau prüfter bestimmungen zur einhaltung des risikos" und "die durchsetzung umfassender bestimmungen" verstärkt werden.