Der verkauf Von aus öffentlichen fonds gehandelten produkten hat die anleger in die getäuscht, als sie warnbriefe erhielten, mit denen die firma bachman-aktien kaufte

Am 21. Mai veröffentlichte das sec einen beschluss zur veröffentlichung Von streikanweisungen, die der sektion petro securities and exchange company (ag of credit holdings) in riverside die forderung nach aig erlassen haben:

Deren antwort ist, dass die CBC die folgenden probleme hat:

I) das volle ausmaß des richtlinienbasierten managements für die praktik des personals nicht einführen. Die kommission, in bezug auf die nichtvergabe Von krediten an dritte Dass ein teil des personals nicht mit dem verkauf Von finanzprodukten und der bereitstellung Von anlageberatern befasst ist; Dass ein teil der Von dem personal tatsächlich verwendeten handynummern nicht in das einhaltungsüberwachungssystem eingebaut wurden; Berater bieten investoren anlageberatung unplausibel und uneinsprungbereit an.

Zweitens ist das angemessene anlegermanagement nicht angemessen. Die anregung, die produkte des risikofonds auf initiative normaler investoren mit den erwarteten investitionszielen, der laufzeiten und unterschiedlichen risikokategorien zu bewerten; Der verkauf einiger der private-equity-produkte führt mitunter zu fehlinformationen für die anleger, ohne dass risikoaufweisungen gegeben wurden.

Besondere anreizpolitik für ausschläge bei der beteiligung an ausgräbnisfonds während aller unternehmensausschläge

Die informationen geben keine vollständige fassung ab. Die niederlassung weist keinen zins und keinen prämiensatz an ihren niederlassung an.

Das ist ein verstoß gegen die satzung der börsenaufsicht (sec), artikel 204), Der wertpapiere manager die vorläufigen bestimmungen (2020 ändern) der (sec einen [2020] junge nr.20) artikel, der wertpapierunternehmen sind und der verwaltet wird. Unternehmen der zu (2020 ändern) der (sec, nr. 166) dritte und nach artikel der, der berater operativen vorläufigen (2020 oktober ändern ) (sec einen [2020] 66) 16 und DiErShiQiTiao absatz der durchführung "öffentlich um der fonds verkauft organen zu überwachen und >. Der (sec einen [2020] 58) 16, der wertpapiere mit investoren an zu (2022 der) der (sec, nr. 202) Dritte und artikel absatz 4, der öffentlich um der fonds verkauft institutionen zu überwachen und erscheinenden (sec, nr. 175) der buchstaben a und nach artikel # absatz der wertpapierunternehmen sind finanzierung in. Operativen internen kontrollen zu der (sec einen [2011] 32) 13 einschlägigen bestimmungen.

Im einklang mit der berater operativen vorläufigen der (sec einen [2020] junge nr.20) artikel, der öffentlich um der fonds verkauft institutionen zu überwachen und erscheinenden feindstaaten, der wertpapiere mit investoren an die erscheinenden (sec, nr. 175) artikel, der wertpapiere der operativen die erscheinenden (sec, der 204 (nr. 43), der richtlinienmanagement-ansatz der wertpapierfirmen und wertpapierfonds (änderung 2020) (sec entscheidet sich, nr. 166, absatz 32 absatz 1), hat unser büro beschlossen, für ihre niederlassung eine art merkungsschreiben zu erlassen. Sie soll darauf achten, dass sie die gesetze und sonstigen vorschriften Ernst nehmen, wirksame maßnahmen ergreifen, um rasch abhilfe zu schaffen und rahmenbedingungen zu schaffen, und nach erhalt des jacksonals innerhalb Von 15 werktagen diesen schriftlichen bericht an unser büro vorlegen.

Wenn diese regulierung nicht einverstanden ist, kann sie auch innerhalb Von 60 tagen nach erhalt des regelrechter regeleinhaltung bei der china securities and exchange commission (sec) Oder innerhalb Von sechs monaten nach erhalt des tor vor einem zuständigen gericht anhängig gemacht werden. Sie werden nicht während der überprüfung und des verfahrens ausgesetzt.