Skynet mit dem 23. Mai Citigroup, ein "erfahrener" händler (sein mitarbeiter wu qian), musste sich kurzfristig mit einem steilen kurssturz hinnehmen. Insgesamt musste die firma mit einer geldstrafe Von über 61,6 millionen euro rechnen.
Da kommt der "erfahrene händler" ins feld
Wie die britische financial services authority (FCA) am 2. Mai 2022 mitteilte, hatte ein händler Von citigroup financial co (CGML) vor, einen korb Von insgesamt 58 millionen dollar zu verkaufen. Dennoch machten bei der eingabe eines warenkorbes im auftragsmanagement-system fehler, was zu einem korb Von über 46 milliarden dollar führte.
Die kontrollen Von citicorp haben zwar die überweisung Von 250 milliarden dollar an den korb verhindert, aber den rest 1,8 milliarden dollar haben sie nicht verhindert. Bevor die händler ihre aufträge stornieren, verkauften sie an den europäischen börsen insgesamt 1,4 milliarden dollar. Zu diesem zeitpunkt gab es in einigen europäischen ländern einen dramatischen, aber zeitgleich stattfindenden einbruch für einige minuten.
Die innenseite der financial services of business authority (FCA)
Die FCA kündigte an, dass es zwar einige der größten fehlt Oder mangelhaft sei, dass ein teil der geschäftskontrollrahmen Von citigroup zwar nach den spezifikationen der citigroup durchgeführt werde, die zum tragen kommen. Insbesondere kann dieser korb fehlerhafter aktien ohne starke unterbrechungen vollständig und an jedem marktplatz platz machen. Zudem können händler wegen falsch programmiert den alarm manuell überladen, ohne dass jemand den alarm herunterrollt und alle darin liest. Die echtzeit-überwachung der firma wurde unwirksam, was bedeutet, dass es zu spät war, die interne meldung über fehlerhafte transaktionen zu erstatten.
Die boe gab das zudem am 22. Mai bekannt und erklärte, dass ein erfahrener händler den auftrag fälschlicherweise angenommen und damit ungebetene 1,4 milliarden dollar bei der europäischen börse gehandelt habe. Eine fehlerhafte regulierung der transaktionen Von citigroup hat zu diesem ereignis beigetragen, insbesondere die unzureichende kalibrisierung bestimmter vorsorgemaßnahmen und anderer kontrollen.
Was ist das für einen zweck? Der gemeinsam verwalter direktor des FCA für rechtsdurchsetzung und marktaufsicht, Steve Smart, sagt, dass das FCA für unternehmen, die am handelsaktivitäten arbeiten, unter anderem auch für unternehmen, die ihren algorithmus einsetzen, wirksame systeme und kontrollen einführen will, um ähnliche fehler zu verhindern.
"Diese fehler führten zur vollstreckung falscher auftragsbücher im ausmaß Von über einer milliarde pfund und konnten die märkte lahmstellen. Wir hoffen, dass die unternehmen ihre eigenen kontrollen ins auge fassen und sicherstellen, dass sie mit der geschwindigkeit und komplexität der finanzmärkte angemessen sind."
Es kostet zusätzlich 6,1,6 millionen pfund
Das FCA hat in der genannten mitteilung verkündet, dass gegen citigroup eine geldstrafe Von 277,62 millionen pfund verhängt wird. Die tatsache, dass citicorp die ergebnisse der FCA nicht zur debatte gestellt und einer einigung zugestimmt hat, bedeutete, dass das unternehmen ein minimum Von 30 prozent in anspruch nehmen konnte. Ohne diese einschränkung beträgt der vom FCA verhängte bußbetrag Von 3966,1 pfund.
Am 22. Mai kündigte die bankaufsicht (PRA) ebenfalls eine geldstrafe Von 3388 millionen pfund gegen citigroup an, da das unternehmen während der entsprechenden ermittlungen zwischen dem 1. April 2018 und dem 31. Mai 2022 zu einer geldstrafe in höhe Von 3388 millionen pfund verurteilt wurde. Citicorp hat sich bereit erklärt, die sache zu beenden und gibt einen anspruch auf 30% abzug der geldstrafe. Ohne berücksichtigung der PRA wurde eine geldstrafe in höhe Von 48400.000 pfund berechnet.
Das bedeutet, dass citigroup financial services insgesamt mit einer geldstrafe Von über 6,1,6 millionen pfund belegte. Nach aussage der nachrichtenagentur reuters war die geldstrafe eine der höchsten strafen für verstöße gegen das system in großbritannien.
Citicorp hat zudem abhilfemaßnahmen eingeleitet, um seine geschäftskontrollen zu verbessern und zu stärken, teilte die boe mit.
Der einschlägige bericht der citigroup geht hervor, dass citigroup financial company die aktien an der vollfinanzbörse der citigroup hält und als internationaler regulierungs - und händler der citigroup produkte und dienstleistungen für stationäre kunden liefert.
Laut reuters sei die bank "sehr froh, ein problem gelöst zu haben, das vor mehr als zwei jahren auf einen persönlichen fehler zurückzuführen war, der innerhalb weniger minuten erkannt und korrigiert wurde". "Wir ergreifen dringende schritte zur verbesserung unserer systeme und kontrollen und arbeiten weiterhin daran, die vollständige einhaltung der gesetzlichen anforderungen zu gewährleisten", erklärte der sprecher in einer e-mail.
Die PRA ist eine institution der federal reserve authority of england (PRA)
Und in den einschlägigen dokumenten der PRA wird festgestellt: "in der tat haben die händler den fehler erkannt und die bestellungen storniert, nachdem sie ihre eingaben etwa 15 minuten später eingaben. Daher ist das risikomanagement zur echtzeit-überwachung Von firmentransaktionen nicht effektiv." (fertig)
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