| 제목:자문증권 자격증 번호 규칙은 무엇입니까? |
번호: 3262 |
| 투자자 이름:레이 * * |
연락처:187 * * * * * * * * * * |
전자 우편 주소: |
| 메시지 보낼 시간: 2013-11-25 09:32:57 |
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| 답장 시간: |
회답단위: |
| 내용: 자문증권 자격증 번호 규칙은 무엇입니까?례하면 증권자격증서번호 s0260100010063 중의 각 수자는 무엇을 대표하는가? |
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답장:
안녕하세요, 12386 중국증권감독관리위원회 핫라인을 이용해 주셔서 감사합니다.현재 귀하의 문의사항에 대해 아래와 같이 회답합니다. 중국증권업협회의 확인을 거쳐, 문제시된 번호를 예로, s는 증권회사를, 026은 회사시스템번호를, 01은 증서종류의 기타 숫자를 무작위로 생성된 번호를 나타냅니다. |
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| 제목:정보 관리 항목에 대한 감독 문의 |
번호: 2896 |
| 투자자 이름:손 * * |
연락처:137 * * * * * * * * * * |
전자 우편 주소: |
| 메시지 보낼 시간: 2013-12-02 14:15:21 |
소재 성: |
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회답단위: |
| 내용: 최근 자금관리 프로젝트 (계획) 가 비교적 붐을 이루고, 수익률이 대체로 높고, 적은 액수로는 200개까지 허용한다.중개플랫폼 자산관리 담당자의 소개에 따르면 자산관리 항목은 중국증권감독관리위원회 (증감회)에 의해 등록 및 후속 추적을 통해 프로젝트 감독관리를 실시한다. 나는 알고 싶다. 1. 어떤 프로젝트를 조회하는 자산관리회사가 중국증권감독관리위원회의 감독하에 있는가를 어떻게 조회할것인가 (예를 들어 중국증권감독관리위원회 웹사이트는 신탁회사를 조회할수 있다)?2, 구체적인 항목은 이미 증권감독위원회에 등록했는가?(재테크 판매원의 말이 거짓이 아니라는 것을 검증하기 위해) 감사합니다! |
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답장:
안녕하세요, 12386 중국증권감독관리위원회 핫라인을 이용해 주셔서 감사합니다.당신의 문의 사항에 대해 아래와 같이 회답합니다.≪ 증권 회사의 고객 자산관리 업무 관리방법 ≫ 제18조 발기 설립의 모 증권사 자산관리 계획 후 5개 근무 일 내에 집합 자산 관리 계획의 발기 설립의 경우 중국 증권업협회에 보고 하여 등록 하여야하 며 동시에 등본 증권 회사 주소지, 자산관리 지사 소재지 중국 증권 감독 관리위원회 파출 기구다.투자자는 중국증권감독관리위원회 공식사이트를 통해 자산관리회사의 합법성을 조회할수 있으며 동시에 중국증권업협회 공식사이트를 통해 상품등록공시를 조회할수 있다.이밖에"기금관리회사 특정고객 자산관리업무 시범방법"은 특별계좌의 투자범위를 확대하여 전문자산관리업무에 종사하는 사람에 대해서는 기금관리회사가 자회사를 설립하여이 업무에 종사하도록 요구하였다."증권투자기금관리회사 자회사관리 잠정규정"은 2012년 11월 1일부터 정식 시행되었으며 총 4장 39조로 구성되어 있으며 주로 자회사의 확정, 자회사의 설립, 자회사의 지배와 운영, 일상적인 감독과 법적 책임 등 방면의 내용을 포함하고 있다.기금회사 자회사의 회답정보는 증권감독회 공식사이트 행정허가란 분기구설립결과공시란을 통해 조회할수 있다. |
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| 제목:상장회사의 주주권으로 대외에 질권담보를 할 경우 어떻게 등기 및 절차를 밟는가 |
번호: 2389 |
| 투자자 이름:조 * * |
연락처:010 * * * * * * * * * * |
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| 메시지 보낼 시간: 2013-11-14 10:44:30 |
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| 답장 시간: |
회답단위: |
| 내용: 상장회사의 주주권으로 대외에 질권담보를 할 경우 어떻게 등록하는가, 증감회에 등록해야 하는가, 등록하려면 어떻게 조작하는가 및 조작과정은 무엇이며 어떤 관련 자료를 제출해야 하는가? |
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답장:
상장회사 주식으로 질권담보를 할 때에는 증권감독위원회에서 등록을 할 필요가 없다. 중국증권등록결산유한책임회사 (이하"중국결산"이라 략칭함)는 상장회사 주식권질권의 법정 등록기관이다.중국결산전화를 통해 알아본데 따르면 자문한이 회사는 상해증권거래소에 상장되였으며 질권 쌍방은 중국결산상해지사 매대 또는 질권설정자의 지정거래증권회사를 선택할수 있었다. (당해 증권회사는 증권질권등록업무 대리자격을 구비해야 한다.증권사가 자격이 있는지 중국 결제 사이트의'원격질권영업부 명세서'를 통해 조회 · 확인할 수 있다).질권 쌍방은 또 중국결산회사 사이트 www.chinaclear.cn에 접속하여 질권등록정보발표플랫폼을 통해 온라인으로 질권등록을 신청할수 있다.질권 쌍방이 증권질권등기업무를 신청할 때 제출해야 할 신청자료는 다음과 같다. (1) ≪ 증권질권등기신청 ≫,(2) 질권계약서 원본,(3) 질권 쌍방의 유효신분증명서류 및 사본,(4) 질권설정자의 증권계좌카드 원본과 사본,(5) 질권주식을 국유주주가 보유하고있을 경우 질권설정자는 성급이상 국유자산관리부서가 제출한 질권등록표를 취득하여야 한다.주:1. 업무처리 상세내용은 중국결산사이트에 공시된 「 중국결산상해지사 영업청 업무안내 」를 참조하시기 바랍니다.다운로드 경로:www.chinaclear.cn→ 법률규칙 → 업무규칙 → 등록 및 보관 → 상해시장 → 「 중국결산상해지사 영업관 업무지침 」.2,"증권 담보물 등기 신청"다운로드 주소:www.chinaclear.cn→ 서비스 지원 → 업무양식 → 상해시장 →"중국 상하이지사 투자자 등기부 업무신청서 목록".상해시 푸둥신구 루자쭈이둥로 166호 중국보험빌딩 3 층. |
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| 제목:≪ 선물거래소 관리방법 ≫ 제112조의 규정 |
번호: 1203 |
| 투자자 이름:s * * 9958667 |
연락처:131 * * * * * * * * * * |
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| 메시지 보낼 시간: 2013-10-11 20:00:50 |
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| 답장 시간: |
회답단위: |
| 내용:
≪ 선물거래소 관리방법 ≫ 제112조는 선물거래소 임직원이이 방법 제100조의 규정을 위반한 경우 ≪ 선물거래관리조례 ≫ 제82조에 따라 처벌한다고 규정하였다.≪ 선물거래관리조례 ≫ 제82조는 부칙에 속하는바 명사해석에 불과하고 아무런 처벌내용도 없기에 부디 해답해주기 바란다.
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답장:
안녕하세요, 12386 중국증권감독관리위원회 핫라인을 이용해 주셔서 감사합니다.지금 당신의 문의사항에 대하여 다음과 같이 회답한다. 「 선물거래소관리방법 」 (이하 「 방법 」으로 략칭함.) (증감회령 제42호 2007년 4월 9일) 2007년 3월 6일에 공포한 「 선물거래관리조례 」 (이하 「 조례 」로 략칭함.)에 근거하여 제정한다.≪ 방법 ≫ 제112조에"선물거래소의 임직원이이 방법 제100조의 규정을 위반한 경우 ≪ 선물거래관리조례 ≫ 제82조에 근거하여 처벌한다."고 규정하였다.2007년 ≪ 조례 ≫ 제82조는 다음과 같이 규정하였다.국무원 선물 감독 관리 기구, 증권 선물거래소, 선물 보증금 안전 감시 기구는 위탁 보관과 선물 보증금 은행 예금 관리 등 관련 단위의 임직 원이 지득 한 국가 비밀을 루 설하 거나 회원 고객, 상업 비밀 또는 개인적 동기에서 부정행위를하다, 직무 태만, 직권 람 용, 뇌물을 법에 의해 행정처분 또는 규 률 처분을 준다.2012년 10월 24일, 국무원은 새로 수정한 ≪ 조례 ≫를 공포하고 2007년 ≪ 조례 ≫ 제82조의 내용을 제79조로 조정하였다.만약 선물거래소 임직원에게 상기 법규위반행위가 발생하였을 경우 위법행위발생시간에 근거하여 2007년 ≪ 조례 ≫ 제82조를 적용하는지 아니면 2012년 ≪ 조례 ≫ 제79조를 적용하는지 판단할수 있다.상술한 답변이 당신에게 도움이 될 수 있기를 희망하며, 우리는 계속 더 좋은 서비스를 제공하기 위해 노력할 것입니다. |
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| 제목:최근 심사중지신청을 제출한 268개 기업은 명세서를 어디에 가서 조회했다 |
번호: 1232 |
| 투자자 이름:2 * * 397520 |
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| 메시지 보낼 시간: 2013-10-14 09:29:00 |
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| 답장 시간: |
회답단위: |
| 내용: 증권감독회가 ipo 재무 전문검사 전개상황을 통보했는데 268개 기업이 심사중지신청을 제출했는데이 268개 기업의 명세서는 어디에 가서 조회할수 있는가? |
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답장:
안녕하십니까?저희에 대한 당신의 신임에 감사 드립니다.2013년 10월 11일, 중국증권감독관리위원회 (증감회)는 ipo 재무 전문검사 전개상황을 통보하고 2012년 말부터 1차회사 재무회계정보 전문검사 업무를 가동했다. 이번 검사과정에서 총 622개 기업이 자체검사보고서를 제출하고 268개 기업이 심사중지 신청을 제출했다.심사중지건수는 이전에 심사중인 ipo 기업수의 30.49%를 차지한다.중국증감회 【 행정허가사항 】 발행감독부는 주식 최초 공개발행시 심사업무절차와 신고기업상황, 신고기업상황을 매주 한차례씩 갱신한다.가장 최근의 업데이트는 2013년 10월 10일까지의 것으로 세 개의 표를 포함하고 있다.상해 증권거래소 신고 가 신고 기업과 종지 심사 기업, 당신이 할 수 있도록 중국 증권 감독 위원회 홈페이지 (http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/g00306202/201310/t20131011_235956.htm) 조회에 상륙하였다.우리 업무에 대한 지지에 감사 드립니다. |
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| 제목:증권회사가 발표한 주식매매소프트웨어는 증감회의 어떤 표준요구에 도달해야 하는가 |
번호: 1201 |
| 투자자 이름:관 * * |
연락처:151 * * * * * 3 * * * * |
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| 메시지 보낼 시간: 2013-10-14 20:01:25 |
소재 성: |
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| 답장 시간: |
회답단위: |
| 내용: 투자자자문증권회사가 발표한 주식매매소프트웨어는 증감회의 어떤 표준과 요구에 도달해야만 고객에게 제공되여 사용할수 있는가? |
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답장:
안녕하세요, 12386 중국증권감독관리위원회 핫라인에 전화해 주셔서 감사합니다.지금 당신에 대해 상담하는 사항은 다음과 같이 답변을 거 쳐 중국에 증권업협회 알 증감 회의 공고에 따라 2010] [27호-「 증권 투자 자문 업무를 잠정 규정 ≫ 제27조 소프트웨어 도구로, 단말기 등을 담 체로 고객들에게 투자 또는 류 사 한 기능을 할 것을 건의. 서비스를 제공하였을 경우 본 규정을 집행 하여야하 며 다음 각호의 요구에 부합 되 여야 한다(1) 소프트웨어 도구, 단말기의 기능을 객관적으로 설명하여야 하며 그 기능에 대하여 허위적이거나 진실하지 않거나 오도적인 선전을 하여서는 안된다.(2) 소프트웨어도구, 말단설비의 고유한 결함과 사용위험을 공시하여야 하며 숨기거나 중대한 루락이 있어서는 안된다.(3) 소프트웨어도구, 단말설비에 사용한 데이터정보의 출처를 설명할수 있다.(4) 소프트웨어도구 또는 단말기에 증권투자품목을 선택하거나 매매시기를 제시하는 기능이 있음을 표시하는 경우에는 그 방법과 한계를 설명하여야 한다.상술한 답변이 당신에게 도움이 될 수 있기를 희망하며, 우리는 계속 더 좋은 서비스를 제공하기 위해 노력할 것입니다. |
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| 제목:동방진옥 (600086)이 대외에 공시하는 재무제표가 규정에 부합되는지 자문하시오? |
번호: 621 |
| 투자자 이름:류 * * |
연락처:071 * * * * * * * * * * |
전자 우편 주소: |
| 메시지 보낼 시간: 2013-09-13 16:43:37 |
소재 성: |
주소: |
| 답장 시간: |
회답단위: |
| 내용: 투자자자문 1, 동방진옥 (600086), 대외에 주요경영업무 에메랄드라고 발표했는데 주요경영업무 수입이 올해 13% 밖에 안되네요. 왜이 상장회사의 주요경영업무 수입이 이회사의 주요수입원이 아닌가요?이것은 관련 규정에 부합됩니까?2. 동방금옥 (600086)의 다른 업무는 황금입니다. 황금이 하락할 때이 회사는 상계감가상각제를 했지만, 비취의 가격이 오를 때는 왜 공제하지 않았습니까?이것은 규정에 부합됩니까? |
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답장:
안녕하십니까?금년이 아직 끝나지 않아서 상장회사가 2013년의 반기 보고서만 공포하였다.당신의 질문 중"올해 주요영업업무 수입에서 13% 미달"을 어떻게 계산했는지 모르겠다.상장회사 본업 정보공개에 관 한 관련 규정을 참고하면 「 증권을 공개 발행 회사 정보공개 편집 규칙 제15호-재무 보고의 일반적 규정 」 (2010년 수정) 제16조 에서는 다음과 같이 규정하고 있다. 상장 회사에 정기적으로 보고 할 때 최소한 간단히 회사 연혁이 처 해 있는 업종, 경영 범위, 주요 제품 또는 제공하는 용역 등이 있다.회사의 보고기간내에 주요경영업무가 변경되였거나 주주권이 크게 변경되였거나 중대한 인수합병과 재편성이 발생하였을 경우 설명하여야 한다.제34조 재무제표 항목에는 주요영업업무수입과 기타 업무수입으로 영업수입, 영업원가의 당기 발생액과 전기 발생액을 기재한다는 점을 달아야 한다.동시에, 업종, 제품, 지역에 따라 주요영업업무 수입, 주요영업업무 원가의 당기 발생액과 전기의 발생액을 기재한다.회사의 상위 5개 고객의 영업수입총액과 회사 전체 영업수입에서 차지하는 비률을 공개하여야 한다.두번째 질문에 대해서는 동방금옥 (600086)의 리사회 비서에게 구체적으로 자문할것을 건의합니다. 상장회사 리사회 비서는 투자자의 방문을 접대하고 투자자자문에 대답해야 할 의무가 있습니다.한편, 둥팡진위에 대한 더 자세한 정보가 필요하면, 상하이증권거래소의 투자자 교류 플랫폼인'상하이 e 인터랙티브'(http://sns.sseinfo.com)에 접속해 직접 둥팡진위에 대해 질문하면 된다. |
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| 제목:기업의 해외 헤징 관련 정책을 자문할 경우 증권감독위원회의 심사비준과 등록이 필요없다 |
번호: 619 |
| 투자자 이름:왕 * * |
연락처:882 * * * * * * * |
전자 우편 주소: |
| 메시지 보낼 시간: 2013-09-13 16:42:32 |
소재 성: |
주소: |
| 답장 시간: |
회답단위: |
| 내용: 투자자 자문 기업 해외 헤지 관련 정책, 투자자는 국내 회사입니다. 철광석 스왑 업무를 시작하고 싶습니다. 싱가포르나 미국에서 시작하고 싶습니다. 중국 증권감독위원회의 심사와 등록을 필요로 하는지 알고 싶습니다. |
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답장:
안녕하십니까?중국 증권 감독 관리위원회, 국가경제 무역위원회, 대외무역 경제 합작 부, 국가 공상 행정관리 총국, 국가 외환 관리국 ≪ 국유기업 역외 선물환 헤지를 업무 관리방법 ≫ (증권 감독 발 [2001] 81호) 제5조 에서는 다음과 같이 규정하고 있다. 중국 증권 감독 관리위원회 역외 선물환 업무에 종사하는 기업에 대한 허가 증 제도를 실시 한다.기업이 경외선물업무에 종사함에 있어서는 국무원의 비준을 받아야 하며 중국증감회가 발급한 경외선물업무허가증을 취득하여야 한다.경외선물업무허가증을 취득하지 못한 기업은 경외선물업무에 종사하지 못한다.제9조에는 경외선물업무허가증을 취득한 기업 (이하 증서소지기업이라 략칭함)은 경외선물시장에서 헤지거래만 할수 있으며 투기거래는 하지 못한다고 규정하고있다.전항에서 말하는 헤지는 현물가격의 위험을 상쇄하기 위하여 선물계약을 매매하는 행위를 말한다. |
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