Antwort auf die zentralen fragen zu den aktuellen finanzsanktionen
Zheng hong und wang yang
Geben sie mir eine adresse. Aufgrund der kürzlich Von den usa verhängten finanzsanktionen die nachweislich "langarm-gerichtsbarkeit" auf russische finanzinstitute und einrichtungen umfassen sind meine unternehmen jetzt in unterschiedlichem maße durch "subprime-sanktionen" gefährdet, die ein geregeltes handel mit russland gefährden. Die chinesische regierung hat völkerrechtlich nicht legitime einseitige sanktionen und eine "langhand" -gerichtsbarkeit ausdrücklich abgelehnt und die usa aufgefordert, ihre legitimen rechte in fragen der ukraine und in den beziehungen zu russland nicht zu verletzen und chinesischen unternehmen freie hand zu lassen, normale handelsbeziehungen mit russland nach unseren gesetzen und vorschriften zu gewähren. Gegen die finanzielle sanktionen für mich, der operativen könnte auswirkungen die unserer organisation sachverständigen die unternehmen allgemein Von belang sind, der technische analyse, zur unternehmen. Der gegenüber russland handel auf. Über. Experten auf, nicht formelle, und nicht dienststelle ansichten. Die tatsache, dass die usa immer noch neue finanzielle sanktionen gegen russland verhängen und die bestehenden maßnahmen verstärken, erfordert, dass unternehmen und organisationen im land ihre aktivitäten anhand der entwicklungen in ländern wie den usa verfolgen und gemeinsam festlegen, was zu tun ist, um ihre legitimen interessen zu wahren.
Welche finanziellen sanktionen haben die usa als erstes gegen russland verhängt?
Antwort: Im einklang mit der Von den usa am 15. April 2021 "verfügung zur blockade Von vermögenswerten, die sich auf bestimmte, riskante ausländische handlungen der regierung der russischen föderation beziehen" (resolution 14024), der im märz 2014 "verfügung zur blockade Von vermögenswerten Von einzelpersonen, die die situation in der ukraine länger gefährden" (resolution 1362), und anderen gesetzen betreffend sanktionen gegen russland Das us-finanzministerium hat seit ende februar 2022 mehrere finanzielle sanktionen gegen russland verhängt, darunter die aufnahme eines teiles russischer einrichtungen und personen in die liste Von "eigens bezeichneten staatsangehörigen", die liste Von "agent - Oder entschlüsspalt-sanktionen" (CAPTA) und die liste Von taschengestützten sanktionen (MBS); Förderung des fortgangs einiger russischer banken aus dem swift-system; und Beschränkungen der zentralbank, des SWFS und des finanzministeriums hinsichtlich des einsatzes Von fremdwährungsreserven einschließlich gold; Russland die verwendung amerikanischer gelder für schuldenrückzahlungen usw. Darüber hinaus hat das us-finanzministerium schritte unternommen, um russland davon abzuhalten, sanktionen zu umgehen, sei es durch virtuelle währung Oder "dunkle netzwerke".
Was kann mit folgen verbunden sein, wenn eine organisation in die liste der "besonders bestimmten personen"? Welche risiken bestehen, wenn mit einem auf der liste verzeichneten rechtsträger geschäfte gemacht werden?
Antwort: personen, die auf der liste SNS zugelassen sind, würden Von der regierung der usa einfrieren und transaktionen mit den verbotenen us-werten verbieten. Eingefrorene vermögenswerte sind sachanlagen Oder immaterielle vermögenswerte, einzelpersonen Oder vermögenswerte, bestehende Oder künftige vermögenswerte, entsprechend vermögenswerten in den vereinigten staaten, im transit der vereinigten staaten befindlichen vermögenswerten und vermögenswerten, die Von amerikanischen personen Oder einrichtungen besessen Oder kontrolliert werden.
A) eine person Oder einrichtung, die einer in die liste festgelegten person Oder einrichtung (einschließlich ihrer tochtergesellschaften mit mindestens 50 prozent ihrer anteile) in substanzvoller weise hilfe, unterstützung Oder unterstützung gewährt Oder ihnen finanzmittel, güter, technologien, güter und dienstleistungen zur verfügung stellt, im einklang mit den einschlägigen bestimmungen über russland, einschließlich der verwaltungsverfügung nr. 14024, Entweder durch die direkte Oder indirekte beteiligung der russischen regierung Oder des russischen mittlers an betrügerischen geschäften, die diese sanktionen umgehen, könnte die person Oder einrichtung sanktionen verhängen.
Ii) geschäfte, wie der handel zwischen unseren unternehmen und den in die liste der SNS integriert stehenden einrichtungen, erfordern eine schwerpunktsetzung bei der verhinderung des risikos amerikanischerer "subp-sanktionen", die möglicherweise angemessene finanzielle sanktionen seitens der usa, einschließlich der anwendung der pass-liste, zur folge haben. Das us-finanzministerium liegt bezüglich der entscheidung, ob und wie die "subregionale sanktionen" gegen einrichtungen aus relevanten drittländern verhängt werden sollen, im ermessen. Was das fehlen einer klaren gesetzlichen definition für "subprime-sanktionen" betrifft, sind sanktionen, die Von den usa gegen drittstaaten verhängt werden, die bestimmte tätigkeiten durchführen, beispielsweise größere transaktionen mit personen, gegen die sanktionen verhängt werden, wie etwa:
Der erste ist der eintrag, der die wirksamkeit der subprime-sanktionen zeigt (daut to Secondary sanclänger) Oder die subregionale anwendung anwendung findet. Dieser eintrag ist subtil und bedeutet für mein unternehmen das risiko Von sanktionen, wenn es keine andere verknüpfung mit den usa gibt.
Zweitens hat die usa im rahmen Von konkreten gesetzen Oder verwaltungserlassen bestimmte institutionen ausdrücklich auf transaktionen mit den der sanktionen untergeordneten stellen angewiesen, während sich das risiko derartiger subsanktionen in der regel speziell gegen diese einrichtung richtet, wobei andere unternehmen für den import-export-handel mit den der sanktionen unterstehenden stellen ein geringeres risiko darstellen.
Iii ist die tatsache, dass in dem eintrag keine besondere einträge zur wirkung subregionaler sanktionen enthalten sind Das risiko Von sanktionen für unternehmen außerhalb der usa, die mit ihnen geschäfte machen, ist normalerweise relativ gering, insbesondere wenn keine verbindungen bestehen, eine weitere bewertung im einklang mit den us-rechtsvorschriften erfordert. So kann beispielsweise das risiko Von "subsanktionen" bestehen, wenn auflagen wie die entsprechende us-verwaltungsverfügung über "fachliche unterstützung" erfüllt werden. Das amerikanische gesetz gibt keine klare definition Von "sachlichkeit", und das us-finanzministerium hat großes ermessen.
Iii) bei der anwendung Von "subsanktionen" wird in den vereinigten staaten generell der frage nachgegangen, ob unternehmen aus drittländern erhebliche transaktionen mit einrichtungen mit namen auf der liste der SNS unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen unternehmen Bei der bewertung, ob es sich um ein großes geschäft handelt, umfassen die erwägungen im allgemeinen die größe, den umfang, den umfang und die verbindung zu einem schwindel. Drittstaaten müssen generell für transaktionen, die Von amerikanischen personen Oder einrichtungen durchgeführt werden, zur verfügung stehen. Bis jetzt wurden gegen eine neue russisch-russische einrichtung, die seit dem konflikt zwischen russland und der ukraine gegründet wurde, "subprime-sanktionen" verhängt. Bei der zusammenarbeit mit dem ausland müssen die jeweiligen inländischen unternehmen und organisationen Von fall zu fall die risiken gemeinsam bewerten, objektiv analysieren, über sanktionen nicht sprechen, sich allen der sanktionen unterstehenden stellen aus dem weg gehen und ihre legitimen interessen und interessen beeinträchtigen.
Iv) auf der grundlage einer allgemeinen genehmigung des finanzministeriums bis zum 24. Juni 2022, zu der die vereinigten staaten, Der umgang mit der russischen federal reserve bank (FSB), der in der liste vom sdn-bereich genannten bank (VEB), der banken außerhalb ägyptens (VEB), der offenen bank (movie), der Sovcom bank, der Alfa (Alfa) Bank finanzinstitutionen wie etwa 50% Oder mehr ihrer tochtergesellschaften im energiebereich.
Was kann getan werden, wenn eine einrichtung in die usa auf die liste Von "agentenkonten Oder captas" gesetzt wird?
Antwort: für unternehmen im rahmen Von capta-listen würde es Von finanzinstitutionen der usa verboten sein, agent - Oder kontenkonten für derartige unternehmen zu eröffnen Oder zu unterhalten, was es anderen unternehmen erschweren würde, mit ihnen in dollar zu verhandeln Oder transaktionen in dollar durchzuführen. Wenn eine person Oder einrichtung aus einem dritten staat im zusammenhang mit verbindungen mit den capta-mächten wie der verwendung Von dollar Oder der besitz amerikanischer tochtergesellschaften im ausland aktivitäten durchführen, die Von amerikanischen finanzinstitutionen im allgemeinen abgelehnt werden. Nach amerikanisch gesehen gibt es im prinzip keine einschränkungen für andere transaktionen, wie den üblichen import-export, sofern ein unternehmen nicht über eine us-notenbank geschäfte macht (die normalerweise über us-finanzinstitute abgewickelt werden).
Viertens, was wäre, wenn ein akteur auf der menübasierten sanktionsliste der usa (MBS) stünde?
Antwort: nach der us-regel können a) die meisten russischen rechtsträger, die in der us-mp-liste enthalten sind, mit ihren einlagen in den usa für mehr als 14 tage neue schulden und eigenkapital nicht handeln, aber die liste selbst beschränkt nicht die eröffnung, führung Von makler Oder überweisungen durch us-finanzinstitutionen Oder das einfrieren Von vermögenswerten. Theoretisch könnten die unternehmen noch andere geschäfte durchführen als diese neuen schulden und eigenkapitalquoten, einschließlich der verwendung des dollars für import und export. Da z. B. die russische bahn als MBS auf der liste steht, sollen außenhandel und güterbetriebe Von den usa nicht betroffen sein.
Ii) die zentralbank der russischen föderation, der SWFS und das finanzministerium, die auf der mp-liste stehen, verbieten den usa die ausgabe Von krediten an amerikanische einrichtungen Oder die ausgabe ihrer anleihen an sekundärmarkttransaktionen.
Was wird mit der ankündigung amerikas passieren, den einsatz der reserven einschließlich gold durch die zentralbank der russischen föderation, den staatsfonds und das finanzministerium zu beschränken?
Antwort: das us-finanzministerium verbietet der us-regierung alle transaktionen mit der zentralbank der russischen föderation, dem SWFS und dem finanzministerium, einschließlich des transfers Von vermögenswerten an diese und der durchführung Oder im auftrag dieser transaktionen mit devisen. Es macht klar, dass alle goldtransaktionen mit der russischen zentralbank den bestehenden sanktionen unterliegen. Das verbot richtete sich zwar vor allem gegen amerikanische einrichtungen, es untersagt aber auch nicht-us-akteure handlungen, die zur verletzung Oder umgehung amerikanischer sanktionen führen könnten. Darüber hinaus sollen die gegenwärtig auftretenden devisengeschäfte zwischen russland und russland nicht betroffen sein.
Sechs. Was wäre, wenn eine bank aus dem swift-system geworfen würde?
Antwort: das intelligente system ist das weltweit wichtigste überweisungssystem für finanzdienstleistungen. Mit der entfernung einer bank aus dem swift-system würden sich auch viele internationale probleme bei der abgleichung grenzüberschreitender währungen wie dollar, euro, pfund Oder yen ergeben. Die folgen des kurswechsels aus dem swift-system sind vor allem darauf zurückzuführen, dass es bei geschäften zwischen anderen finanzinstitutionen und anderen außerhalb russlands technische schwierigkeiten gibt, geld zu transferiert zu werden, ohne dass sanktionen eine subrolle spielen.
Gleichzeitig können gazprom und andere russische banken das swift-system regelmäßig betreiben.
Bei welchen russischen banken kann zurzeit eine abrechnung in dollar erfolgen?
Antwort: nach der gängigen regel sollten banken, die derzeit nicht vom us-finanzministerium über die liste SNS - und capta-listen Oder andere banken verfügen, die die rechnungslegung in bezug auf den dollar einschränken wie die russische nationalbank, die gasindustrie und die moskauer bank auch weiterhin zugriff auf den dollar haben, um für normale handelsgeschäfte für unternehmen zu sorgen.
Achtundzwanzig: riskiert man "subprime-sanktionen" angesichts der finanziellen sanktionen, die andere länder gegen russland verhängt haben gegen unsere unternehmen, die sich am handel mit russland und china beteiligen?
Antwort: die europäische union, das vereinigte königreich, kanada, australien und andere länder haben finanzielle sanktionen gegen russland verhängt. Unsere nationalen Oder regionalen gesetze umfassen im allgemeinen keine solche "subprime-sanktionen" - wie sie im us-recht enthalten sind -, die in erster linie die durchführung Von geschäften mit russland für lokale unternehmen und einzelpersonen einschränken und meine unternehmen bisher prinzipiell nicht am import - und export nach russland hindern, vorbehaltlich einer beurteilung im einklang mit den jeweiligen rechtsvorschriften.
