Die zentralisierte aufsicht der wertpapiergeschichte chinas! Die strafe beträgt 1,4 milliarden euro und wird durch vier strenge regulierungen verschärft

Im vergangenen jahr, als die börsenaufsicht ihre durchsetzung vollständig stärkte, kam es zu einem ausbruch regulierungsdaten, und gesetzesverstöße auf allen arten Von märkten wurden damals besonders heftig kritisiert.

Mai, als die börsenaufsicht den zeitpunkt für das jahr 2023 veröffentlichte, in dem die sec fälle Von wandlungen in termindokumenten 1701 veröffentlichte, eine steigerung Von 19 prozent im jahr zuvor; Und 539 exemplare, mit dem prozentsatz des vorjahres, das verhältnis zu den verpflichtungen Von 1073 personen (die familie) und 43 prozent mehr als im jahr zuvor; Handelsverbote für 103 personen, eine steigerung Von 47 prozent im jahr; Nicht63,89 millionen dollar, eine steigerung Von 140% im jahr. Der behörden wurde ein fall mit verdacht auf verkauf Von betäubungsmitteln und 118 hinweisen übergeben.

Zweitens besteht die darin besteht, die verantwortung der "wächter" zu unterstreichen und dafür zu sorgen, dass der übergang zur qualität seiner praxis entsprechend beaufsichtigt wird;

Drittens ist es erforderlich, "insiderabsprachen", "insiderabsprachen" und "wiederholungstraktes" im auge zu halten, um verstöße abzubauen, märkte zu manipulieren und insiderhandel mit hohem durchsetzungsrecht durchzusetzen und ein faires, transparentes und berechenbares geschäftsumfeld zu fördern;

Viertens sollten wir die wertpapiermärkte, die private-equity-abteilung und die termingeschäfte genau unter druck setzen, um gesetzesübertretungen zu ahnden und finanzbestimmungen fern zu halten.

In diesem jahr wird die sec unter anderem schweren marktzängen, verstößen gegen das gesetzliche recht der anleger, schweren sozialen verzerrungen und stark dokumentierten börsenverstößen freie hand lassen; Die erledigung großer fälle. Drittens, wirksamkeit in der strafverfolgung zu steigern; Iv darin besteht, die zusammenarbeit im hinblick auf die gemeinsame sicherheit, die zentralisierung der strafverfolgungsbehörden und die abwicklung der entsprechenden fälle weiter zu vertiefen; Fünf der schwerpunkt liegt auf vergeltungsschlägen.

Den "krebsgeschwür" des marktes zu beseitigen

Im vergangenen jahr konzentrierte sich die sec auf die "kritische minderheit", die "krebsgeschwüre" der kapitalmärkte wie betrügerischen emissionen und finanzmanipulationen zu bekämpfen und die qualität börsennotierter unternehmen zu steigern.

Erstens, das "deklarieren der verantwortung". In fällen, in denen es in wesentlichen verstößen gegen den emittenten und den makler zu schweren verstößen kommt, wird der "ausweis als krank angegeben" gestrichen, selbst wenn wir die bewerbung zurücknehmen.

Im jahr 2023, sec einem bauernopfer 4 an herausgeber ezb-anleihe würde zu phase BaoSong falsche finanziellen daten, Von KeChuang. IPO unternehmen ja. Kern, Von, 2020 vor die höchsten, 118%, für registriert die unter ersten in zu wird sec gefunden einem bauernopfer fällen Von betrug Von, und und verantwortlich wurden 1650 $strafe.

Zweitens: halten sie sich an die vorschriften des systems. Die reingehen fälle Von irreführung und enormen abschreibungen Von vermögenswerten, aber auch die schweren abschreibungen Von 32 unternehmen und die massive rechtschreibung Von abschreibungen. Das bedürfnis, die interessen Von finanzmanipulationen zu fördern, wird im zusammenhang mit den sektorübergreifende verbindungen und einer breiten vielfalt Von lieferanten und kunden, die an mehreren fällen Von fälschungen beteiligt sind, entwickelt und analysiert, umfassend untersucht, untersucht und dem ökosystem börsennotierungen unterzogen.

Und drei ist es, an der reformation festzuhalten und die schuld zu übernehmen. Die rund um die administrative strafe einsetzende flut Von mitteln wie zwangsausweisungen, strafrechtliche verfolgung und zivilisierung trägt dazu bei, die kosten der gesetzesüberschlagung umfassend zu steigern.

Im jahr 2023 wurden 32 Von den börsennotierten unternehmen, die Von der sec untersucht wurden, zwangsweise aus dem staat abgezogen und an die öffentliche sicherheitsbehörde weitergeleitet. Alles erlebt Yi Sheng, amethyst wird betrug Von bei der an verantwortlich werden sec zu 1,43 milliarden, 9071 $, die organe sich verantwortung mitarbeiter straf - zwangsmaßnahmen, beider firmen sind durch eine illegal wird zurück, investoren zu 13 milliarden zivilen entschädigen für, begehen börsennotierten konzerne sich stark durchsetzung abschreckung.

Und vier für genauigkeit. Seien sie bodenlos und fair, haben sie angemessene strafen erhalten, bestrafen sie den "höchsten und höchsten" und verringern sie die konsequenzen für das verhalten des unternehmens auf ein mindestmaß. Im falle der chisaan-aktien sah die sec dem unternehmen 14 millionen dollar geldstrafe und eine marktsperre lebenslang währenden wertpapieren vor, indem der de-facto-inhaber des unternehmens die herausgabe betrügerischer auflagen und die offenlegung Von informationen anordnete. Bei verstößen wird zwischen einem öffentlichen unternehmen, der tatsächlichen kontrolle über die inhaber eines privaten unternehmens und der verantwortlichkeit der syndikanten unterschieden und "sekundäre schäden" für das unternehmen vermieden.

25 makler und 94 beschäftigte wurden derweil bestraft

Die börsenaufsicht aufsicht über inkompetente und nicht engagierte mitarbeiter sowie die verantwortung des "bankverwalters" zu drängen, besteht darin, den übermittler zur verbesserung seiner integrität zu schulen.

Erstens: "einen extra-fall". Bei der überprüfung der beruflichen integrität des beteiligten beauftragten und der einleitung ernsthafter maßnahmen gegen einen verdachts auf anschuldigung Von straftaten wird nicht auf die grundlage rechtlicher untersuchungen bei der freigabe Von informationen, wie betrug Oder finanzbetrug, vorgegangen. Sie wollten die Von mittelsmann begangenen rechtsverletzungen und verstöße gegen das internet, unter anderem gegen yoon xin und xin xin xin.

Zweitens, im doppelbestrafung leben. Die behörden und personal werden nach dem gesetz "doppelstrafen" verhängt, um vermittler, die ihre aufgaben nicht wahrnehmen, streng zu bestrafen.

Im jahr 2023 wurden 25 vermittlungsagenturen und 94 beschäftigte mit verwaltungsstrafen bestraft. Über die gesetzliche anwendung einer 'eigenheimstrafe' hinaus, die dem gesetz entspricht, bemühen wir uns, die entsprechende anwendung einer solchen strafe zu erkunden. Die einziehung des geschäftseinkommens mit der fünfmal fachen geldstrafe und einer sechsmonatigen aussetzung seiner tätigkeit auf dem wertpapierhandel für einen zeitraum Von sechs monaten. Zwar hat der insolvente ceo, sun wen, der im gegenzug für die ausgabe Von unternehmensanweisungen des shouose-konzerns unsummen abgab, eine fünfjährige börsensperre verhängt.

Wegen eines verstoß gegen cartagena wurden weniger als 245 millionen bestraft

Die börsenaufsicht überwacht "absprachen Von innen und außen", "insiderabsprachen" und "einbrecher" und strengt sich an, verstöße zu verringern, märkte zu manipulieren und insidergeschäfte mit hohem einsatz durchzusetzen sowie ein faires und transparentes umfeld für transaktionen zu schaffen.

Erstens: durchlesen sie die verstöße schnell. Die hauptaktionäre, insbesondere der aktieninhaber und der tatsächlichen kontrolle über störfälle sind dabei, sich auf neun fälle Von verstößen zu konzentrieren. Titan ist ein system, bei dem die de-facto-kontrolle über handelsscheine, wertpapiere, deren ausweise und andere derivative Von firmen, die das system betreiben, gemeinsam mit schecks und derivaten ausgetauscht werden, die auflösende regulierung verschärft und die personen und einrichtungen, die gemeinsam eine mit beschränkungen verbundene zeitbegrenzung ausüben, nach dem prinzip (der formalen bedeutung des formes) als vorübergehend anerkannt werden, mit einem gesamtwert Von 245 millionen yuan bestraft werden.

Zweitens: machenschaften und amtsgeschäfte gegen LST - und ausländische aktienkurse zu unterbinden. Gesetze gegen personen, die die tatsächliche kontrolle über einen börsenkonzern ausüben, und gegen die aktieninhaber, die beherrschen, am besitz Von informationen beteiligt sind, sowie gegen andere schwere und abscheuliche verstöße gegen das gesetz, wie etwa marktmanipulation im namen des marktplatzes.

Im jahr 2023 leitete er neun fälle, in denen manager und manager kollablierten, die aktienpreise unseres unternehmens entweder 6,6 millionen, 6,1 milliarden dollar, etc. mit den usgs (6,6 millionen, 6,1 millionen dollar) und 9567 millionen dollar an geldstrafen.

Und sie sind wiederholungstäter, die den markt manipulieren. Einzelne marktmanipulatoren, die wiederholt bestraft wurden, wurden nach dem gesetz mild behandelt. Die börsenaufsicht soll 1,5 milliarden dollar strafe zahlen, wenn sieben Von der kupferbande begebene aktien vor und nach oben gesperrt werden, und sie zur strafrechtlichen verantwortung an die sicherheitsbehörde überstellt; Die sec verurteilte die gruppe dreimal, verhängte jedoch ein bußgeld in höhe Von 225 millionen dollar und verhängte eine lebenslange sperre.

Es handelt sich um die neueste gesetzeslage. Die anwendung datenanalytischer methoden, gesetz gegen neue, sich verändernden und eskalierenden gesetzverstöße auf den kapitalmärkten, wird die ausbreitung resolut aufhalten. Einige gruppen, die manipulierte gewinne wie derivate wie trucks (freiwertungsoptionen) nutzten, um die damit verbundenen gewinne zu vergrößern, bedienten sich einiger stiftungen der manipulation Von arten wie LOF fonds, umwandlung Von krediten. Es ist vielmehr an der öffentlichen sicherheit, aktiv mit den gesetzlosen banden zusammenzuarbeiten, um ihre spuren zu verdecken, mittels fernsteuerung ihre Waren zu verkaufen, rasch leerverkäufe zu tätigen und um neue und lukrative marktmanipulationen zu manipulieren.

Die fünf war insiderhandel für schlüsselbeamte des geheimen dienstes. Alleinbetreiber eines öffentlichen unternehmens Oder eines öffentlichen unternehmens, die inhaber Von unternehmen sind, die erhebliche restrukturierung Von vermögenswerten bedeutende unternehmen betreiben, und inhaber eines unternehmens, das de facto die kontrolle über andere unternehmen übernommen hat, müssen ihre geschäftsethik wem auch immer entziehen. Wenn der geheimnisumwobene inhaber Von informationen informationen über unsere aktien beschafft und eine strafe Von mehr als 65 millionen dollar verhängt, sowie ein strafverbot auf dem lebenslänglichen markt für wertpapiere erwirkt wird; Der vorstand der gegner Von song-fong, huan xing, verübte ein insidergeschäft mit umgerechnet weniger als 50 millionen dollar. Außerdem machte sich die sec eine ernste verantwortung für ungelöste fälle Von korruption, namentlich insidergeschäfte mit den behörden der "drei-schlucht-staudammwirtschaft" und "huadong tech".

Nur tote briefmarken sind erlaubt

Die börsenaufsicht verfolgte alle bereiche wie bonds, private-equity-kurse und termingeschäfte und hob dabei besonders deutlich hervor, indem sie bei der durchsetzung finanzieller regulierungen eine klare linie verfolgte.

Erstens müssen wir entschlossen gegen verstöße gegen bond-märkte vorgehen. Ernsthafte untersuchung Von themen wie gesetzeswidrigkeit Oder veruntreuung Von geld hinter einem zahlungsausfall in obligationen. Im jahr 2023 wurden 8 verstöße gegen papiere eingereicht an der börse und auf dem interbankenmarkt. Wenn beispielsweise der verkauf Von immobilien mit einer vorzeitigen feststellung der einnahmen aus dem eigenheimverkauf, der mehrung Von 2019, den jährlichen einnahmen und gewinnen im jahr 2020 und der unrechtmäßigen ausgabe Von fünf unternehmensangeboten nicht bestraft wird, folgt eine geldstrafe Von insgesamt 4,5 milliarden dollar gegen unternehmen und die damit verbundenen personen. Hypothekenpfandrecht und verpfändung Von hypotheken, die weit über das genaue ausmaß der tatsächlichen unfaltungen und zahlungsausfälle bei gerichten nicht bekannt gegeben wurden, haben unternehmen und die damit verbundenen personen insgesamt eine geldstrafe Von 16 millionen dollar verhängt.

Zweitens: die durchsetzung Von verstößen gegen private-equipment-gruppen und termingeschäfte muss verstärkt werden. Das verfahren für private-equipment (private-equipment) im jahr 2023 wurde in 29 fällen übernommen: die veruntreuung Von Geldern aus dem fonds, der verstoß gegen das geeignete anlegersystem, verstöße gegen die bindung Von erträgen aus verpassten investitionen, verstöße gegen das vorschriftswidrige investitionsverhalten und ungenaue offenlegung Von informationen gemäß den regeln. Wir verfolgen relevante fälle wie etwa acht private-equity-organisationen, die heimlich investieren, verschiedene private-equity-firmen mit neuen bewertungen unter die lupe nehmen, wobei tausende investoren beteiligt sind und der gesamte besitz des private-equity-fonds bis zu zehn milliarden yuan veruntreut haben. Als ein futures-unternehmen seine rolle als manager einer tochterfirma nicht wahrnahm und die informationen nicht wahrheitsgemäß, korrekt und vollständig übermittelt wurden und verdächtigt wurde, illegale finanzgeschäfte zu betreiben, hat die finanzaufsicht den genannten fall umgehend untersucht.

Beim dritten ist es schwerer, verstöße der arbeitnehmer Oder verwandte zu bekämpfen. Stärkt das management der praktiker, schlagt bei nichteinhaltung "auge um auge" und bestraft die träger, die nicht gut überwacht sind. 61 fälle Von verstößen, die auf berufseinweisungen bezogen sind, umfassen den handel mit aktien, die private entgegennahme Von mandaten sowie die nutzung nicht öffentlicher informationen durch die mitarbeiter Von fonds. Wer sich auf den illegalen handel mit aktien beschränkt, wie beispielsweise den angestellten eines teils der gewerbeimmobilien, auf den sich die berufsvertreter bei der zulassung Von wertpapieren spezialisieren, erhält eine ordnungsstrafe Von 63 personen, die insgesamt 8173 millionen dollar verbüßt haben, und eine lebenslange sperre des wertpapiermarktes.

Den milderen charakter des marktes zu erfassen

Im hinblick auf die strafverfolgungsbehörden im jahr 2024 gab die sec an, dass sie das vertrauen in die zwanzigste und zentrale bankkonferenz der partei sowie in die umsetzung einer reihe Von zusagen des state department über die verstärkung der regulierungsbehörden zur förderung einer hochwertigen entwicklung der kapitalmärkte vertiefen wird, Den schweren gefahren für einen reibungslosen markt, die verletzungen der aktienrechte der anleger, massive gesellschaftliche einflüsse und massive verstöße gegen terminmärkte auf dem wertpapiermarkt angepasst und den aufbau eines sicheren, regelgestützten, transparenten, dynamischen und widerstandsstarken kapitalmarktes beschleunigen.

Die erste heißt: verstärkung der suche. Die anwendung der vorschriften auf diesem gebiet durch den ausbau Von empfindlichkeit und genauigkeit der hinweise nimmt zu, verbessert die sektorübergreifende zusammenarbeit bei der marktregulierung und den bereichen spurensicherung und nichtfeld-regulierung, der informations - und transaktionskontrollen sowie der vor-ort-kontrollen und der spurensicherung und verfolgt das ziel, regulierungslücken und blinde flecken zu beseitigen.

Die mysteriösen fälle. Unser schwerpunkt lag auf der bekämpfung illegaler verstöße wie betrügerische ausgabe, finanzieller betrug, veruntreuung Von bürgschaften und gesetzesverstößen sowie der gezielten und schwerwiegenden maßnahmen zur manipulation Von märkten und zum zweck des insiderhandels, die die normale öffentliche ordnung beeinträchtigen, und der schaffung einer offenen, fairen und fairen marktordnung für investoren.

Und drittens, effizienz in der strafverfolgung zu steigern. Das prozessweite prozessmanagement verbessern und die prozessüberwachung, das dynamische management und die steuerung der schlüsselkomponenten verbessern und die qualität der untersuchungen wirklich steigern. Optimieren sie die personalausstattung der strafverfolgungsbehörden und ermitteln in wichtigen fällen rasch, beispielsweise im rahmen einer "gemeinsamen ermittlung" Oder einer "einsatznachhilfe"

Vier: vertiefung der zusammenarbeit. Die mechanismen, die für die öffentliche sicherheit, die arbeit der ermittlungsdienste und die kommunikation bei den strafverfolgungsbehörden Von vorteil sind, voll auszuschöpfen, dass die gemeinsamen dienste die entsprechenden tätigkeiten bündeln und die strafverfolgungsbehörden bei der erledigung der fälle zuständig sind. C) die zusammenarbeit mit den zuständigen ministerien und kommunalverwaltungen unter anderem mit den informationsausschüssen, dem informationsaustausch, dem austausch Von daten und der offenlegung Von fällen stärken und so zu unterschiedlichen, partizipatorischen und gemeinsamen arbeitsmustern führen.

Fünf der schwerpunkt liegt auf vergeltungsschlägen. Indem wir die rechtsdurchsetzung der "bestrafung", der "steuerung", der "prävention" und der "aufklärung" vornehmen, lassen wir denjenigen, die rechtliche grenzen überschreiten, ihren preis zahlen, und indem wir buchstabieren und bessern, was das marktsystem anbelangt. Durch die verbesserung der transparenz bei der durchsetzung und die rechtzeitige unterrichtung Von fällen wie etwa finanzbetrug und marktmanipulation und ähnlichem verfahren erreicht man die "ein fall, aufklärung und warnung".